环境和职业健康安全管理体系认证如同质量管理体系认证一样，就是通过提供相关证据方式展示企业社会形象，证实企业实践、兑现节能减排降耗、防止事故、防止职业病的庄严承诺情况和已履行的社会责任。简言之，认证就是提供证据，审核就是复查证据。认证机构及其审核人员的工作就是通过审核过程中的正面求证、负面报告、督促整改和颁发证书方式履行自己“传递信任，服务发展”的神圣职责，传递认证工作的社会公信力及其提升管理绩效、推动社会进步，促进经济发展的社会正能量。怎样提高现场认证审核的有效性并为企业带来增值审核效果？笔者依据机械制造企业产品制造过程特点，结合自己企业安全环保工作经历和现场审核实践，现将机械制造企业各部门环境和职业健康安全管理体系现场审核关注要点整理如下，以同有志于祖国认证和安全环保事业发展的各位同行们商榷，不当之处敬请批评指正。
（1）企业领导层。企业高层领导是企业贯标认证成败的关键少数，在企业贯标认证工作中的职责是指明方向，落实责任，提供资源，创造环境，现场审核中应重点关注以下内容：
——企业环境安全方针内容是否体现了标准“三承诺、一适合”的要求及其宣贯方式和宣贯效果；
——企业各部门、各岗位环境安全职责界定和形成文件情况,是否符合习近平主席关于“党政同责，一岗双责”的要求及落实情况；
——企业环境安全目标确定的适宜性、实现措施及管理方案的实施情况；
——企业年度安全、环境技措项目的数量、内容及资金、措施落实情况。
——企业安全隐患定期排查、纠正预防措施等长效机制的建立及运行情况；
——管理体系资源配置的适宜性、充分性及其运行效果，有无违规、事故情况发生？
——环境安全法律法规合规性评价情况及其后续措施；
——管理评审对企业环境和职业健康安全管理体系重大事项做出了哪些重大决策及落实情况。
（2）环保管理部门。环保部门是企业环境管理的主要责任部门，其审核要点是：
——环境因素识别的充分性、重要环境因素确定的合理性及控制措施的可行性；
——环境法律法规识别及适用条款的确定情况，是否包含了当地政府颁发的环境法规；
——环境目标指标的确定、展开和管理方案的实施情况，是否包含了节能降耗内容；
——内外部环境信息的沟通方式、处置情况及相关记录；
——重要环境因素定期监测方式、排污许可证、排污总量和浓度符合要求情况及其政府部门对水气声渣监测结果符合要求的合格证据；
——以何种方式向相关方施加环境影响；
——企业新改扩基建项目环评报告、批准手续及环保设施与主体工程“三同时”情况；
——固体废弃物及其危险废物收集方式、处置情况、接收单位资质及相关记录；
——环境污染突发事件应急预案的制订、培训及演练情况；
——环境法律法规合规性评价实施情况及后续措施。
——环保设施投入使用前的验收报告、有效运行及日常维护保养情况及相关记录。
（3）安全管理部门。安全部门是企业职业健康安全工作的主要责任部门，现场审核中应重点关注以下内容：
——安全部门职责权限形成文件情况，安全管理人员有无接受政府安监局专业培训的资格证书，能否有职有权的履行安全监管职责；
——危险源辨识、风险评价和控制措施策划确定情况，危险源辨识结果以何种方式告知操作者及相关方人员；
——职业健康安全法律法规收集和适用条款确定情况，是否包括政府部门规章、安全技术标准和当地政府颁发的安全法规；
——企业年度安全目标指标确定、展开、实施及管理方案实施情况，目标指标是否切实可行、可测量评价；
——内外部安全信息沟通处置记录和员工代表履职情况；
——进入企业工作现场的各种相关方人员安全注意事项告知方式及相关记录；
——企业重大危险源建账、上报和控制措施落实情况；
——企业新改扩基建项目安评报告、批准手续和安全卫生设施同主体工程“三同时”情况；
——有毒、有害、粉尘、放射、高温等作业场所的安全卫生设施和通风除尘装置开动情况及维护保养记录；
——有毒、有害、粉尘、放射、高温、噪声等职业危害因素定期监测情况及政府职业病主管部门监测结果及符合性证据；
——企业消防责任制文件、重点防火部位清单、消防器材配置、防火警示标识和每天安全防火巡查记录。
——高处作业、动火作业、临时电线架设、设备检修作业、有限(密闭)空间作业等危险作业活动有无管理规定、审批手续、预先危害分析、监护措施及相关记录；
——厂房建筑的避雷设施可靠性及阻值定期检测情况；
——职业病防治管理、特种作业、有害作业人员定期体检及职业健康监护档案建立情况；
——企业安全隐患排查制度、定期检查记录和安全隐患整改措施验证记录；
——现场安全、卫生突发事件应急预案制订、培训及演练情况，有无演练总结报告及应急预案定期修订完善情况；
——现场安全事故调查记录、处置报告、“四不放过”记录及纠正预防措施实施情况；
——职业健康安全法律法规合规性评价实施情况及其后续措施。
（4）技术质量部门
企业技术质量部门在环境和职业健康安全管理策划中具有独特作用，现场审核时应关注以下内容：
——在建设项目和技术改造项目策划时是否严格执行了国家“三同时”规定；
——在产品设计时是否考虑了产品的使用安全、操作安全、环境保护和节能减排要求；
——在生产技术准备和工艺设计时是否考虑了员工安全操作要求，编制了相应安全操作规程并规定了安全注意事项；
——在工艺工装验证、正式生产前和技术交底时是否对员工进行了安全操作规程和安全注意事项的培训并有相关记录；
——是否杜绝了落后工艺设备材料的引进，是否采用了安全生产的新设备、新工艺、新技术、新材料，以提高本质安全程度，确保生产制造过程的工艺操作安全。
——理化检验化验中使用的化工材料、包装物和产生的试验废液处置情况，无损检测中的射线伤害及防护措施情况。
（5）设备能源管理部门。设备装置的不安全状态是诱发现场安全事故的重要原因，对设备能源部门现场审核时应重点关注以下内容：
——企业工艺设备、特种设备和安全环保设施有无台账及重要度分级；
——各种设备年度检修计划及按期实施情况；
——特种设备种类、台账、档案、年检、标识、每月安全检查记录和应急预案制订情况；
——环保设施、安全卫生设施投入使用前的验收报告、运行情况及定期维护保养记录；
——特种设备人员上岗作业的资质证明及到期复审情况；
——现场设备安全操作规程、安全警示标识配置及执行情况；
——现场铸造、锻造、抛丸、冲压设备的安全联锁装置是否完整可靠；
——机械加工设备的防护罩、套、盖、栏是否完整，进行高速切削的摇臂钻等金切设备有无紧急停车装置；
——现场氧气瓶等工业气瓶的数量、存放及完整性情况，有无防倾倒措施以及距火源距离是否符合要求；
——现场在用的电焊机、移动电器、手持电动工具有无接地保护措施及外壳绝缘阻值定期检测情况；
——现场在用砂轮机的砂轮、法兰软垫、防护罩、防护栏、安全托架及安全操作规程完整性情况；
——现场在用起重设备的限位器、制动器、重量限制器、警铃、吊钩、钢丝绳完好情况、起重吊具索具编号建账和额定重量标识情况；
——企业配变电站（间）的安全护栏、防鼠板、绝缘胶垫、绝缘鞋、绝缘手套和验电棒的配置及定期检测情况；
——企业节能降耗工作开展情况，有无万元产值能耗、单位产品能耗的统计资料及其改进措施。
（6）人事培训部门。企业人事劳资培训部门在企业职业健康安全管理中具有重要地位，现场审核时应重点关注以下内容：
——各级、各岗位人员安全环境职责权限形成文件及考核落实情况；
——各年度结合岗位职责和培训需求进行全员安全环境培训情况及其效果；
——新上岗、转岗和复岗员工岗前安全培训情况；
——有害作业人员岗前、岗中、离岗前体检情况、职业健康监护档案建立情况和职业病人员及时调换岗位情况；
——特种设备和特种作业人员持证上岗和证书到期复审情况；
——劳保防护用品的发放标准制定、采购、发放情况和特种劳保用品提供厂家的生产资质和安标证书情况；
——企业主要领导、安全生产主管领导和专职安全员持证上岗情况及各级人员年度安全培训学时符合要求情况。
（7）物资采购供应部门。物资采购供应部门在企业职业健康安全管理中负有特殊责任，现场审核时应重点关注以下内容：
——危险化学品的种类、储存和安全技术说明书的索取和管理情况；
——在物资采购合同中向相关方施加环境和安全影响，确保外购物资符合国家安全环保要求情况；
——废旧物资、固体废弃物分类收集和危险废物处置情况及接收单位资质证明；
——有毒有害物品“双人双锁”保管及收发记录。
——库存物资分类分区存放、码放高度、有毒有害易燃易爆物品的安全标识和防护措施落实情况。
——油库、油漆库、气瓶库、化工材料库等易燃易爆物资仓库防爆电器、消防设施配置及临时电线架设情况。
（8）食堂后勤部门。企业职工食堂对员工的饮食卫生和食品安全负有重大责任，现场审核时应重点关注以下内容：
——本部门环境因素和危险源辨识情况；
——重要环境因素和不可容许风险控制情况；
——企业职工食堂餐饮服务许可证获取情况；
——炊事人员定期体检情况；
——食堂油烟、烟尘排放和生活垃圾处置情况；
——炊事机械安全操作情况；
——生熟食品、红案白案分别管理情况；
——生熟食品分别储存及食品留样制度执行情况；
——食堂操作间环境卫生、灭蝇措施和餐具、厨具定期高温消毒情况及其记录；
——食品材料采购中的合格证提供及食材验收记录；
——煤气中毒、食物中毒等突发事件应急预案及定期演练情况。
（9）生产车间产品制造现场。生产车间现场是企业环境和职业健康安全管理体系审核的重点部门，环境管理现场审核的重点是关注水气声渣污染物排污许可和达标排放情况、环保设施运行情况和节能降耗实施情况。职业健康安全管理现场审核的重点就是通过发现指挥性违章、管理性违章、装置性违章、操作性违章和防护品穿戴性违章情况，揭示、消除物的不安全状态、人的不安全行为和管理缺陷，切断危险源→安全隐患→未遂事件→安全事故之间的因果链，杜绝安全事故的发生。具体来讲，现场各种安全违章的实例包括但不局限于以下内容：
——指挥性违章包括无防护措施情况下强令员工冒险作业；指派未经培训或不具资格的人员从事相关作业；危险作业和多人交叉作业时未指定统一指挥人员等情况。2015年2月9日一拖公司某机械加工车间在对一批轴类零件进行除锈作业时，为赶进度，某班组长违章指挥，命令员工将手工除锈改为上外圆磨床戴手套手握砂布工件进行机械除锈，致使操作者右手臂被缠在工件上造成骨折事故，这就是指挥性违章的典型事例。
——管理性违章包括现场缺少设备安全操作规程和安全警示标识；有毒有害粉尘作业现场无安全报警仪、 安全卫生设施和通风除尘装置；现场无安全隐患排查制度和危险作业管理规定；防雷设施、特种设备和电气设备防护措施未按期进行检测；配电柜、消防器材柜前堆放杂物或封闭消防疏散通道；临时电线架设无审批手续和未及时拆除；现场照明行灯未使用安全电压；仓库物资超高摆放、未分区分类隔离管理、危险化学品存放处无安全技术说明书和缺少消防安全设施等情况。2007年8月7日一拖公司某铸造厂清理车间地下室入口处因无护栏和安全警示标识，致使进入现场的抄表人员不慎坠入地下室内造成骨折重伤事故。2013年8月9日一拖公司某分公司在组织产品外发装车过程中无监管措施和防护措施，致使装车人员胡某某从3米高处坠落造成死亡事故，上述情况就是管理性违章的典型事例。
——装置性违章包括铸造、锻造、抛丸、冲压设备的安全联锁装置功能缺失；起重设备的限位器、制动器、重量限制器、警铃等安全部件或功能缺失；摇臂钻等机械加工设备的紧急停车按钮、防护罩、防护盖、防护栏缺失；电气设备强电流接线端裸露、电焊机、移动电气设备、手持电动工具无接地保护措施或漏电保护器防护；氧气瓶无防护帽、防震圈、防倾倒措施；砂轮机的砂轮裂纹、砂轮与托架间隙不符合要求、无防护罩、防护栏和安全托架等情况。2009年11月22日一拖公司某铸造厂煤气管网平台总进口的煤气管道爆破铝膜突然撕裂，大量煤气瞬时泄出，致使车间现场7名员工发生不同程度的煤气中毒事故。2009年9月3日一拖公司某冲压车间员工王某某等人进行冲压作业，在滑块未停稳前伸手取料时，冲床发生连冲故障，致使王某某左手被压轧在模具之间造成左手各手指毁损重伤事故。上述情况均为装置性违章的典型事例。
——操作性违章包括在禁火区域内进行动火作业；在带压情况下对压力容器、压力管道进行焊接作业；戴手套操作旋转机床，在金切设备转动情况下测试工件、清除切屑或擦拭设备；焊接、切割作业现场距氧气瓶安全距离不符合要求；带电状态下移动电焊机等电气设备；在砂轮机的砂轮侧面磨削工件；起重作业时歪拉斜吊、超重起吊和重物从人员头顶通过；设备检修时不切断电源、不悬挂安全警示标识或无人监护；进行高处作业、动火作业、有限（密闭）空间作业等危险作业时无监护措施等情况。2005年2月一拖公司某职工戴手套操作立式钻床时，手不慎被铰刀绞挂，造成左臂腔骨粉碎性骨折。2005年4月一拖公司某职工戴手套操作X6025铣床，在不停机情况下摘取工件时被运动着的铣刀致伤，造成右手食、中、环、小指离断事故。2003年12月某职工操作Z3080摇臂钻时，右脚踏在正在加工中的联板上，右腿裤筒被切削出的钢屑挂住，因设备无紧急停车按钮，致使整个身体被绞缠在设备主轴上，因伤情过重抢救无效死亡。上述情况均为操作性违章的典型事例。
——防护用品穿戴性违章包括高处作业时不系安全带；高速切削、工件打磨时不戴防护眼镜；电焊、电气作业时不使用绝缘鞋、绝缘手套；有毒有害粉尘作业时不佩戴防毒面具和防尘口罩；噪声环境下不使用耳塞；在易燃易爆环境中不穿防静电工作服等情况。2012年6月5日一拖公司旋耕机车间装配工季某某在装配箱体总成机头用錾子敲击锁紧螺母时未戴防护眼镜，致使铁屑进入右眼，造成右眼球玻璃体受伤事故。2008年8月4日一拖公司专用车装配车间作业现场员工江某某在给消毒洒水车罐体内部进行防腐处理时，未采取相应的通风措施，致使沥青锅炉漆挥发气体与空气混合达到燃爆极限浓度，操作中操作人员化纤衣物摩擦产生的静电火花导致燃爆，造成操作者全身严重烧伤且抢救无效死亡。上述情况均属防护用品穿戴性违章事故的典型事例。
总而言之，通过发现和纠正现场各种违章情况使受审核企业及其员工深刻理解“海因里希法则”（1:29:300）原理、“安全规章血写成，不要用血再验证”安全箴言的内涵和严格遵章守纪的重要性。
